5月14日，深圳諾普信作物科學(xué)股份有限公司（以下簡稱“諾普信”）發(fā)布公告稱,，公司董事會秘書莫謀鈞的父母于2023年12月25日-2024年5月7日期間買賣公司股票,，相關(guān)行為構(gòu)成短線交易。本次短線交易收益為27981元,，該部分收益已全部上繳公司。

據(jù)了解，諾普信董事會秘書莫謀鈞于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局出具的《深圳證監(jiān)局關(guān)于對莫謀鈞采取出具警示函措施的決定》（以下簡稱“警示函”）,，針對其父母短線交易行為,，深圳證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

警示函內(nèi)容

莫謀鈞：

經(jīng)查,，你擔(dān)任深圳諾普信作物科學(xué)股份有限公司(以下簡稱諾普信)董事會秘書期間,，你的父母于2023年12月25日至2024年5月7日期間，累計(jì)買入諾普信股票 26,400股,，累計(jì)賣出諾普信股票26,400股,。

上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條第一款和第二款的規(guī)定，構(gòu)成短線交易,。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定,，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。你應(yīng)引以為戒,，切實(shí)加強(qiáng)本人及近親屬的證券法律法規(guī)學(xué)習(xí),，嚴(yán)格規(guī)范證券交易行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生,。

如對本監(jiān)管措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

諾普信公告中表示,，根據(jù)莫謀鈞出具的《關(guān)于本人直系親屬短線交易的情況說明及致歉函》,，本次短線交易行為系莫謀鈞父母未充分了解相關(guān)法律、法規(guī)所致,，也是基于對二級市場的判斷做出的自主投資行為,。莫謀鈞父母交易前未征詢莫謀鈞本人意見，莫謀鈞也未告知其父母關(guān)于公司經(jīng)營情況等相關(guān)信息,，不存在利用短線交易或內(nèi)幕信息而交易公司股票謀求利益的情況,。

諾普信表示，后續(xù)公司將以此為戒,，進(jìn)一步要求持有5%以上股份的股東,、董事、監(jiān)事,、高級管理人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司股東,、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事,、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī),、規(guī)范性文件，嚴(yán)格按照相關(guān) 規(guī)定，審慎操作,，防止此類事件再次發(fā)生,。

作者丨農(nóng)財(cái)君

來源 | 諾普信企業(yè)公告 

編輯丨農(nóng)財(cái)君

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